Подозрительная операция с ценными бумагами это:

Подозрительная операция с ценными бумагами

"...4. Операции юридических и физических лиц с ценными бумагами:

а) предложение необычно высокой комиссии за посредничество в осуществлении операций с ценными бумагами;

б) единовременное выставление поручений на покупку и продажу ценных бумаг по ценам, имеющим заметное отклонение от текущих рыночных цен по аналогичным сделкам, а также другие сделки, связанные с манипулированием ценами на рынке ценных бумаг;

в) осуществление операций, при которых один и тот же финансовый инструмент (например, пакет ценных бумаг) многократно продается и затем выкупается в сделках с одной и той же стороной;

г) регулярный дефицит или регулярный приток денежных средств при расчетах по операциям на срочных рынках;

д) проведение операций с ценными бумагами на предъявителя, не размещенными в депозитариях..."

Источник:

<Письмо> Банка России от 03.07.1997 N 479 "О Методических рекомендациях по вопросам организации работы по предотвращению проникновения доходов, полученных незаконным путем, в банки и иные кредитные организации"


Официальная терминология. . 2012.


Поделиться ссылкой на выделенное

Прямая ссылка:
Нажмите правой клавишей мыши и выберите «Копировать ссылку»